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　　美国sec和纽约泛欧交易所集团(nyse)下属监管部门对高盛公司旗下部门作出处罚，理由是其违反了股票卖空交易的相关规定。高盛公司同意支付45万美元罚款，但其既未承认曾犯错，也未否认。

　　据美国商业周刊报道，当地时间周二，美国证券交易委员会(sec)和纽约泛欧交易所集团(nyse)下属监管部门对高盛公司旗下部门作出处罚，理由是其违反了股票卖空交易的相关规定。高盛公司同意支付45万美元罚款，但其既未承认曾犯错，也未否认。

　　sec和nyse声称，高盛公司旗下执行和结算部门，在2008年12月初到2009年1月末间的交易中，违反有关卖空交易的规定，对未能交付股票没有及时平仓，在没有预先借入情况下接受卖空操作等，同时没有对某些客户及时披露相关信息。

　　2008年10月股市暴跌的金融危机高峰时期，sec实施了一项限制“裸卖空”的临时规定，做空交易者必须在交易结束时向证券机构呈送交易数据，为期不得超过三天，否则将面临罚款。不遵守法规的股票经纪人将被禁止在同一家证券机构从事做空交易，除非其做空的股票已提前借出。2009年7月，这项临时规定被转为永久性规定。

　　裸卖空是指不需要买入或借入股票，直接在交易系统中点击卖空成交的交易行为。